'n NVWA-strafregtelike ondersoek kan groot gevolge vir besighede inhou. Die Nederlandse Voedsel- en Verbruikersprodukveiligheidsautoriteit (NVWA) is aan baie besighede bekend as 'n reguleerder wat inspeksies uitvoer, waarskuwings uitreik en soms 'n administratiewe boete oplê. Daardie beeld is nie verkeerd nie, maar dit is onvolledig. Die NVWA het ook sy eie spesiale ondersoekdiens, die Intelligensie- en Ondersoekdiens, afgekort NVWA-IOD. Gevolglik kan 'n inspeksie wat as 'n roetine-kontrole begin, ontwikkel in 'n kriminele ondersoek en uiteindelik selfs lei tot vervolging deur die Openbare Vervolgingsdiens.
Vir maatskappye in die voedsel-, dierevoer-, landbou- en dieregesondheidsektore is die onderskeid tussen administratiewe afdwinging en kriminele ondersoek van groot belang. Nie net verskil die bevoegdhede en prosedures nie, maar ook die gevolge en die vereiste strategie verskil aansienlik.
Twee afdwingingspaaie
Die NVWA hou toesig oor die nakoming van, onder andere, die Kommoditeitswet, die Dierewet, die Landbouwet, die Visseryewet en die Misstofwet. In die geval van 'n vermoedelike oortreding, kan dit verskeie maatreëls tref. Of dit tot 'n NVWA-strafregtelike ondersoek lei, hang af van die aard en erns van die oortreding.
Administratiefregbaan
Binne die administratiefregbaan kan die NVWA byvoorbeeld 'n waarskuwing uitreik, 'n administratiewe boete oplê, 'n bevel onderworpe aan 'n boete oplê, administratiewe afdwinging toepas, 'n lisensie opskort of intrek, of 'n erkenning of registrasie beperk of beëindig. 'n Administratiewe boete word gewoonlik opgelê na 'n inspeksie en 'n boeteverslag. Beswaar en appèl is teen so 'n boete beskikbaar.
Strafregbaan
In die geval van meer ernstige of meer komplekse oortredings, kan die saak onder strafreg ondersoek word . Dit kan lei tot 'n amptelike verslag, 'n kriminele ondersoek deur die NVWA-IOD, 'n strafbevel, 'n skikkingsvoorstel, of 'n dagvaarding en verhoor voor die strafhof.
Die keuse vir 'n spesifieke baan word nie uitsluitlik bepaal deur die reguleerder wat die inspeksie uitvoer nie. Die NVWA werk met 'n intervensie- en sanksiebeleid. Die erns van die oortreding, die risiko's vir openbare gesondheid, voedselveiligheid of dierewelsyn, en die omstandighede van die saak speel alles 'n belangrike rol.
Opset, bedrog, sistematiese gedrag en herhaalde oortredings kan ook gronde vir kriminele afdwinging wees. 'n Geïsoleerde administratiewe fout sal meer geneig wees om onder administratiefreg hanteer te word. Strukturele bedrog wat etikettering, onwettige slagting, ernstige dierewelsynskending of handel in verbode stowwe behels, kan daarenteen tot kriminele ondersoek lei.
Die Wet op Ekonomiese Misdrywe
Baie oortredings van die regulasies wat deur die NVWA toesig gehou word, word as ekonomiese misdrywe aangewys. Die Wet op Ekonomiese Misdrywe vorm dus 'n belangrike skakel tussen die substantiewe reël en strafregstoepassing.
Afhangende van die relevante standaard en of die gedrag opsetlik was, kan 'n oortreding as 'n misdaad of as 'n geringe oortreding geklassifiseer word. Hierdie onderskeid kan die beskikbare ondersoekbevoegdhede, die moontlike vonnis, die moontlikheid van voorlopige aanhouding, die kwalifikasie van die gedrag en die posisie van individue binne die maatskappy beïnvloed. In gevalle van opsetlike bedrog, soos die opsetlike manipulasie van etikette of die omseiling van inspeksievereistes, kan die skuld aansienlik ernstiger wees as in die geval van 'n administratiewe fout.
Benewens boetes, kan ander strawwe en maatreëls ook van toepassing wees, soos 'n opgeskorte of onvoorwaardelike tronkstraf, sluiting van die besigheid, konfiskering van goedere, diskwalifikasie van die beoefening van 'n beroep, en publikasie van die vonnis. Vir maatskappye kan die kombinasie van 'n finansiële sanksie, sluiting en reputasieskade veral verreikend wees.
Die NVWA-IOD: ondersoek binne die NVWA
Die NVWA-IOD is die spesiale ondersoekdiens wat kriminele ondersoeke binne die NVWA se werkveld uitvoer. Afhangende van die regsgrondslag en die omstandighede van die ondersoek, kan sy ondersoekbeamptes onder andere verdagtes en getuies ondervra, rekords ondersoek, digitale data beveilig, goedere en datadraers in beslag neem, persele deursoek en verdagtes in hegtenis neem. In grootskaalse of grensoverschrijdende ondersoeke kan die NVWA-IOD onder andere met die polisie, die FIOD, Doeane en die Openbare Vervolgingsdiens saamwerk, veral in grensoverschrijdende kriminele ondersoeke.
Die Openbare Vervolgingsdiens is gewoonlik by hierdie tipe sake betrokke deur die Funksionele Aanklaer se Kantoor. Daardie kantoor hanteer onder andere komplekse omgewings-, bedrog- en voedselwetsake. Die Openbare Vervolgingsdiens besluit dan hoe die saak hanteer word, met opsies soos ontslag, 'n strafbevel, 'n skikking of 'n dagvaarding.
Administratiewe boete en kriminele vervolging: die una via-reël
Vir dieselfde daad kan 'n administratiewe boete nie bloot opgelê word terwyl strafregtelike vervolging ingestel word nie. Dit word die una via-reël genoem.
Die toepassing van hierdie reël is nie altyd eenvoudig nie. In die praktyk moet daar noukeurig vasgestel word presies watter gedrag beweer word, watter tydperk en feite ter sprake is, of dit dieselfde handeling betref, watter handhawingsbesluit reeds geneem is, en of 'n administratiewe boete werklik opgelê of bloot aangekondig is. 'n Waarskuwing, inspeksieverslag of voorneme om te beboet, het nie outomaties dieselfde regsgevolge as die werklike oplegging van 'n administratiewe boete nie. Dit is dus belangrik om alle korrespondensie en saakdokumente noukeurig te beoordeel voordat 'n standpunt ingeneem word.
Van inspeksie tot 'n NVWA-kriminele ondersoek
'n Strafregtelike ondersoek verskil fundamenteel van 'n gewone administratiewe inspeksie. In 'n administratiewe inspeksie val die klem gewoonlik op die vasstelling van 'n oortreding en die insameling van inligting vir 'n administratiewe maatreël. In 'n strafregtelike ondersoek kan meer verreikende bevoegdhede gebruik word, soos 'n onaangekondigde deursoeking, die beveiliging van digitale inligting en die ondervraging van die betrokkenes as verdagtes.
Tekens dat dit nie meer 'n gewone inspeksie is nie, sluit byvoorbeeld die teenwoordigheid van NVWA-IOD-ondersoekbeamptes in, 'n waarskuwing ontvang, as 'n verdagte ondervra word, die beslaglegging van rekords, fone of rekenaars, 'n deursoeking, die betrokkenheid van die Openbare Vervolgingsdiens, of vrae wat nie net die huidige situasie raak nie, maar ook vroeëre transaksies of interne besluitneming.
Die karakterisering van 'n gesprek is in hierdie verband belangrik. 'n Sake-eienaar mag dink dat hy met 'n inspeksie saamwerk, terwyl die owerhede in werklikheid reeds inligting insamel met die oog op strafregtelike vervolging.
Die regte van verdagtes
'n Verdagte het die reg om te weet waarvan hy verdink word. Daar is ook die reg om stil te bly en 'n prokureur te raadpleeg voor ondervraging . Tydens ondervraging is daar in beginsel ook 'n reg op regsbystand.
Dit beteken nie dat 'n maatskappy alle samewerking kan weier nie. Reguleerders het hul eie bevoegdhede kragtens administratiefreg en kan, onder sekere omstandighede, samewerking vereis. Hierdie verpligting tot samewerking het egter sy beperkings. 'n Verdagte hoef nie aktief saam te werk aan sy eie kriminele skuldigbevinding nie.
Om hierdie rede is dit van die eerste oomblik af belangrik om te onderskei tussen inligting wat verskaf moet word op grond van 'n toesighoudende mag, verklarings wat as bewys teen 'n individu gebruik kan word, maatskappydata, en persoonlike verklarings deur direkteure, werknemers of de facto bestuurders. 'n Ondeurdagte verklaring tydens 'n aanvanklike gesprek kan later 'n belangrike rol in die strafdossier speel.
Direkteure en de facto bestuurders is ook in gevaar
'n Strafregtelike ondersoek fokus nie uitsluitlik op die maatskappy as 'n regsentiteit nie. Direkteure, bestuurders en ander individue binne die organisasie kan ook persoonlik vervolg word . Dit kan byvoorbeeld die geval wees wanneer iemand die oortreding beveel het, willens en wetens toegelaat het dat die oortreding plaasvind, die verbode gedrag effektief gerig het, bewus was van die oortreding en versuim het om in te gryp, of voordeel getrek het uit die oortreding.
Of persoonlike strafregtelike aanspreeklikheid bestaan, hang af van die persoon se spesifieke rol, kennis en betrokkenheid. Die blote feit dat iemand 'n direkteur is, is nie op sigself voldoende nie. Terselfdertyd bied formele afstand van daaglikse bedrywighede nie altyd beskerming wanneer iemand werklik invloed oor die bestuur van die onderneming gehad het nie.
Voorbeelde van strafregtelike wetstoepassing
In verskeie gevalle het dit duidelik geword dat die NVWA en die Openbare Vervolgingsdiens kriminele stappe doen in verband met, onder andere, bedrog met betrekking tot etikettering en oorsprong, onwettige slagting, verbode stowwe in veeboerdery, misbedrog, handel in verbode of nagemaakte veeartsenykundige medisyne, ernstige dierewelsynsoortredings en oortredings tydens dierevervoer.
Hierdie voorbeelde toon dat strafregtelike afdwinging nie beperk is tot uitsonderlike situasies nie. Veral waar daar opset, finansiële gewin, herhaling, georganiseerde samewerking of risiko's vir openbare gesondheid en dierewelsyn is, neem die waarskynlikheid van strafregtelike ondersoek toe.
Wat om te doen tydens 'n NVWA-inspeksie of klopjag
Goeie voorbereiding begin met die vasstelling van die aard van die ondersoek.
Tydens 'n gereelde inspeksie
Tydens 'n gereelde inspeksie is dit raadsaam om die reguleerder te identifiseer, te vra oor die doel en omvang van die inspeksie, relevante dokumente beskikbaar te stel, feitelik en noukeurig te antwoord, spekulatiewe stellings te vermy en 'n interne rekord van die inspeksie te hou.
In die geval van aanduidings van 'n kriminele ondersoek
In die geval van 'n klopjag of kriminele ondersoek is dit ook belangrik om onmiddellik 'n gespesialiseerde prokureur te betrek, aan te teken watter persone en dienste teenwoordig is, die omvang van die deursoeking of bevel na te gaan, te verhoed dat enige dokumente of digitale data vernietig of verander word, werknemers opdrag te gee om nie substantiewe verklarings te maak sonder vooraf konsultasie nie, gebruik te maak van die reg om te swyg wanneer iemand as 'n verdagte ondervra word, te verseker dat gekonfiskeerde goedere en data so akkuraat as moontlik geregistreer word, en die administratiewe en kriminele verrigtinge in samehang met mekaar te beoordeel.
Samewerking met 'n ondersoek beteken nie dat substantiewe verklarings sonder regsleiding gemaak moet word nie. Veral die eerste ure van 'n ondersoek kan deurslaggewend wees vir die verdere verloop daarvan.
Herkenning van 'n NVWA-kriminele ondersoek vroegtydig
Dit is belangrik om 'n NVWA-kriminele ondersoek in 'n vroeë stadium te erken. Die NVWA is nie net 'n administratiewe reguleerder nie. Deur die NVWA-IOD het dit 'n gespesialiseerde strafregapparaat wat ernstige en komplekse oortredings kan ondersoek. Die Openbare Vervolgingsdiens kan vervolgens besluit oor 'n strafbevel, 'n skikking of vervolging voor die strafhof.
Vir maatskappye in die voedsel-, dierevoer-, landbou- en dieregesondheidsektore is dit dus belangrik om betyds te herken wanneer 'n inspeksie 'n kriminele karakter aanneem. Enigiemand wat op daardie stadium vinnig regsadvies inwin, kan beter onderskei tussen die verskillende verpligtinge, regte en risiko's.
Law & More help maatskappye, direkteure en de facto bestuurders met NVWA-inspeksies, administratiewe afdwinging en kriminele ondersoeke. Dit begin met die aanvanklike inspeksie en kan, indien nodig, voortduur tot die hantering van die saak voor die strafhof.
Gereelde vrae oor NVWA-kriminele ondersoeke
Wat is die verskil tussen 'n NVWA-administratiewe inspeksie en 'n kriminele ondersoek?
'n Administratiewe inspeksie fokus gewoonlik op die vasstelling van 'n oortreding en die oplegging van 'n maatreël soos 'n waarskuwing of administratiewe boete. 'n Strafregtelike ondersoek, uitgevoer deur die NVWA se spesiale ondersoekdiens (NVWA-IOD), kan lei tot vervolging deur die Openbare Vervolgingsdiens en word gewoonlik gereserveer vir meer ernstige sake, soos strukturele bedrog, onwettige slagting of ernstige dierewelsynsoortredings.
Kan ek beide beboet en vervolg word vir dieselfde oortreding?
Nederlandse reg bevat die 'una via'-reël, wat verhoed dat iemand twee keer vir presies dieselfde daad gestraf word deur beide 'n administratiewe boete en 'n kriminele vervolging. Die toepassing van hierdie reël is nie altyd eenvoudig nie, aangesien dit afhang van die presiese gedrag, tydperk en feite ter sprake, en of 'n boete werklik opgelê of slegs aangekondig is.
Kan 'n maatskappydirekteur persoonlik krimineel aanspreeklik gehou word vir 'n NVWA-oortreding?
Ja, dit is moontlik indien die direkteur die oortreding beveel het, dit willens en wetens toegelaat het, die verbode gedrag effektief gerig het, of daarvan bewus was en versuim het om in te gryp. Om bloot die titel van direkteur te beklee is nie op sigself genoeg nie, en die assessering hang af van daardie persoon se werklike rol, kennis en betrokkenheid.
Wat moet ek doen as 'n NVWA-inspeksie in 'n kriminele saak kan ontwikkel?
Dit is raadsaam om so gou as moontlik 'n strafregsadvokaat te kontak en alle korrespondensie en saakdokumente noukeurig te hersien voordat u reageer, aangesien 'n vroeë assessering belangrik kan wees om die regte strategie te bepaal.
Het die NVWA 'n inspeksie by u besigheid uitgevoer, het u 'n boeteverslag of 'n amptelike verslag ontvang, of is daar aanduidings dat 'n ondersoek deur die NVWA-IOD aan die gang is? Die strafregspan by Law & More kan die posisie in beide spore assesseer en advies gee oor hoe om te reageer.
